敬请(qing)投资者重点关注本次发行的发行方式、网上网下申购及缴款、回(hui)拨(bo)机制、中止(zhi)发行及弃购股份(fen)处理等环(huan)节,并认真阅读今日刊登的《南昌三瑞智能科技股份(fen)有限(xian)公司初次公然辟行股票并正在创业板上市开端询价及推介公告》(以下简称“《开端询价及推介公告》”)。详细内容(rong)如下:

1、本次网下发行申购日与网上申购日同(tong)为2026年3月27日(T日),个中,网下申购时候为9:30-15:00,网上申购时候为9:15-11:30,13:00-15:00。投资者正在2026年3月27日(T日)进行网上和网下申购时无(wu)需缴付申购资金。

2、所有拟到场本次开端询价且符合相干投资者条件的网下投资者,须(xu)按照相干请(qing)求正在2026年3月23日(T-4日)中午12:00前通过国泰海转达备(bei)零碎(sui)(网址:https://ipoinvestor.gtht.com)提交核对材料和资产证(zheng)明材料。

3、本次发行采纳向到场战略配售的投资者定向配售(以下简称“战略配售”)、网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上向持有深圳(chou)市场非限(xian)售A股股份(fen)和非限(xian)售存托凭证(zheng)市值的社会"大众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。

本次发行的战略配售、开端询价及网上网下发行由保荐人(主(zhu)承销商)负(fu)责组(zu)织实施。开端询价及网下发行通过厚交所网下发行电子平(ping)台(https://eipo.szse.cn)及我(wo)国结算深圳(chou)分公司登记结算平(ping)台实施,网上发行通过厚交所生意业务(wu)零碎(sui)实施,请(qing)网上投资者认真阅读本公告及厚交所网站宣布的《深圳(chou)市场初次公然辟行股票网上发行实施细则》(深证(zheng)上[2018]279号)(以下简称“《网上发行实施细则》”)。

本次发行的战略配售由保荐人相干子公司跟投(若有)、发行人的高(gao)级经管职员和核心员工到场本次战略配售设立的专项资产经管设计,和其他到场战略配售的投资者组(zu)成。如本次发行价格超过剔除最高(gao)报(bao)价后网下投资者报(bao)价的中位数(shu)和加权均匀数(shu)和剔除最高(gao)报(bao)价后通过公然募集方式设立的证(zheng)券投资基金(以下简称“公募基金”)、天(tian)下社会保障基金(以下简称“社保基金”)、基础养老保险基金(以下简称“养老金”)、企业年金基金和职业年金基金(以下简称“年金基金”)、符合《保险资金运用经管办法》等划(hua)定的保险资金(以下简称“保险资金”)和合格境外投资者资金报(bao)价中位数(shu)、加权均匀数(shu)孰低值,本次发行的保荐人相干子公司将按照相干划(hua)定到场本次发行的战略配售。发行人和保荐人(主(zhu)承销商)将正在《南昌三瑞智能科技股份(fen)有限(xian)公司初次公然辟行股票并正在创业板上市发行公告》(以下简称“《发行公告》”)中披(pi)露本次战略配售的股票总量、认购数(shu)量、占(zhan)本次发行股票数(shu)量的比例(li)和限(xian)售限(xian)期等信息。

4、发行人和保荐人(主(zhu)承销商)将通过网下开端询价直接确定发行价格,网下不再(zai)进行累计招标询价。

5、网下发行对象:本次网下发行对象为经我(wo)国证(zheng)券业协会注册(ce)的证(zheng)券公司、基金经管公司、期货公司、信任公司、理财公司、保险公司、财务(wu)公司、合格境外投资者和符合一(yi)定条件的私募基金经管人等专业机构投资者。

6、开端询价:本次发行开端询价时候为2026年3月24日(T-3日)9:30-15:00。正在上述时候内,符合条件的网下投资者可通过厚交所网下发行电子平(ping)台填写、提交申购价格和拟申购数(shu)量。

到场本次发行开端询价的网下投资者能够为其经管的多(duo)个配售对象分别填报(bao)分歧的报(bao)价,每个网下投资者最多(duo)填报(bao)3个报(bao)价,且最高(gao)报(bao)价不得高(gao)于最低报(bao)价的120%。网下投资者及其经管的配售对象报(bao)价应当(dang)包罗每股价格和该价格对应的拟申购股数(shu),统一(yi)配售对象只能有1个报(bao)价。相干申报(bao)一(yi)经提交,不得全部打(da)消。

因非凡原因必要调解报(bao)价的,应当(dang)重新履行定价决议步伐,正在厚交所网下发行电子平(ping)台填写申明改价来(lai)由、改价幅度的逻辑较量争论依据、之前报(bao)价是否存正在定价依据不充分及(或)定价决议步伐不完备(bei)等情况,并将改价依据及(或)重新履行定价决议步伐等材料存档(dang)备(bei)查。

网下投资者申报(bao)价格的最小变(bian)动单位为0.01元,开端询价阶段网下配售对象最低拟申购数(shu)量设定为50万股,拟申购数(shu)量最小变(bian)动单位设定为10万股,即网下投资者指定的配售对象的拟申购数(shu)量超过50万股的部份(fen)必需是10万股的整数(shu)倍,每个配售对象的拟申购数(shu)量不得超过1,200万股。

本次网下发行每个配售对象的申购股数(shu)下限(xian)为1,200万股,约占(zhan)网下初始发行数(shu)量的46.86%。网下投资者及其经管的配售对象应严(yan)酷遵守行业监(jian)管请(qing)求,增强风险控制和合规经管,审慎公道确定申购价格和申购数(shu)量,不得超过资产规模申购,保荐人(主(zhu)承销商)有权认定超资产规模的申购为有效申购。

到场开端询价时,请(qing)特别注意申报(bao)价格和申购数(shu)量对应的申购金额是否超过其提供应保荐人(主(zhu)承销商)及正在厚交所网下发行电子平(ping)台填报(bao)的《招股意向书》刊登日上一(yi)月最后一(yi)个自(zi)然日(即2026年2月28日)的总资产与询价前总资产的孰低值,配售对象成立时候不满一(yi)个月的,准绳上以询价首日前第五个生意业务(wu)日即2026年3月17日(T-8日)的产物总资产较量争论孰低值。如申购规模超过总资产的孰低值,保荐人(主(zhu)承销商)有权谢绝或剔除相干配售对象报(bao)价,并报(bao)送我(wo)国证(zheng)券业协会。

到场本次三瑞智能网下询价的投资者应正在2026年3月23日(T-4日)中午12:00前将资产证(zheng)明材料通过国泰海通IPO网下投资者报(bao)备(bei)零碎(sui)(以下简称“国泰海转达备(bei)零碎(sui)”)(网址:https://ipoinvestor.gtht.com)提交。如投资者谢绝配合核对、未能完整提交相干材料或者提交的材料不敷以排除其存正在执法、法例(li)、规范性文件禁止(zhi)到场网下发行情形的,发行人和保荐人(主(zhu)承销商)将谢绝其到场本次网下发行、将其报(bao)价作为有效报(bao)价处理或不予配售,并正在《发行公告》中予以披(pi)露。网下投资者违反划(hua)定到场本次新股网下发行的,应自(zi)行负(fu)担由此发生的全部责任。

特别提示一(yi):为增进网下投资者审慎报(bao)价,厚交所正在网下发行电子平(ping)台上新增了(le)定价依据核对功效。请(qing)求网下投资者按以下请(qing)求操作:

正在网下询价开始前一(yi)工作日(2026年3月23日,T-4日)上午8:30至询价日(2026年3月24日,T-3日)当(dang)日上午9:30前,网下投资者应通过网下发行电子平(ping)台(https://eipo.szse.cn)提交定价依据并填报(bao)发起价格或价格区间。未正在询价开始前提交定价依据和发起价格或价格区间的网下投资者,不得到场询价。网下投资者提交定价依据前,应当(dang)履行外部审批流程(cheng)。

网下投资者应按照外部研(yan)究呈报(bao)给(gei)出的发起价格或价格区间进行报(bao)价,准绳上不得修改发起价格或者超越(yue)研(yan)究呈报(bao)发起价格区间进行报(bao)价。

特别提示二:网下投资者须(xu)向保荐人(主(zhu)承销商)如实提交配售对象最近一(yi)个月末(《招股意向书》刊登日的上一(yi)月最后一(yi)个自(zi)然日,即2026年2月28日)的资产规模呈报(bao)及相干证(zheng)明文件,并符合保荐人(主(zhu)承销商)的相干请(qing)求。

网下投资者为配售对象填报(bao)的拟申购金额不得超过其向保荐人(主(zhu)承销商)提交的资产规模呈报(bao)及其他相干证(zheng)明文件中的产物总资产金额。资产规模呈报(bao)的总资产金额应以配售对象最近一(yi)个月末(《招股意向书》刊登日的上一(yi)月最后一(yi)个自(zi)然日,即2026年2月28日)产物总资产金额为准。配售对象成立时候不满一(yi)个月的,资产规模呈报(bao)的产物总资产金额准绳上以询价首日前第五个生意业务(wu)日即2026年3月17日(T-8日)的产物总资产金额为准。

网下投资者一(yi)旦(dan)报(bao)价即视为承诺其正在国泰海转达备(bei)零碎(sui)提交的资产规模呈报(bao)及相干证(zheng)明文件中对应的总资产金额与其正在厚交所网下发行电子平(ping)台提交的数(shu)据一(yi)致;若不一(yi)致,所酿成的后果(guo)由网下投资者自(zi)行负(fu)担。

特别提示三:为增进网下投资者审慎报(bao)价,便(bian)于核对创业板网下投资者资产规模,请(qing)求网下投资者按以下请(qing)求操作:

开端询价期间,网下投资者报(bao)价前须(xu)正在厚交所网下发行电子平(ping)台内如实填写该配售对象最近一(yi)个月末(《招股意向书》刊登日的上一(yi)月最后一(yi)个自(zi)然日,即2026年2月28日)的总资产金额,投资者填写的总资产金额应当(dang)与其向保荐人(主(zhu)承销商)提交的资产规模呈报(bao)及其他相干证(zheng)明文件中的总资产金额连(lian)结一(yi)致。配售对象成立时候不满一(yi)个月的,准绳上以询价首日前第五个生意业务(wu)日即2026年3月17日(T-8日)的产物总资产金额为准。

网下投资者需严(yan)酷遵守行业监(jian)管请(qing)求、资产规模等公道确定申购规模,不得超资产规模申购。保荐人(主(zhu)承销商)发现配售对象不遵守行业监(jian)管请(qing)求,超过相应资产规模申购的,有权认定该配售对象的申购有效。

7、网下剔除比例(li)划(hua)定:开端询价结束后,发行人和保荐人(主(zhu)承销商)根据剔除有效报(bao)价后的开端询价效果(guo),对所有符合条件的网下投资者所属配售对象的报(bao)价按照申购价格由高(gao)到低、统一(yi)申购价格上按配售对象的拟申购数(shu)量由小到大、统一(yi)申购价格统一(yi)拟申购数(shu)量的按申报(bao)时候(申报(bao)时候以厚交所网下发行电子平(ping)台纪录(lu)为准)由晚(wan)到早、统一(yi)拟申购价格统一(yi)拟申购数(shu)量统一(yi)申购时候上按厚交所网下发行电子平(ping)台自(zi)动生成的配售对象递次从后到前的递次排序,剔除报(bao)价最高(gao)部份(fen)配售对象的报(bao)价,剔除的拟申购量不低于所有符合条件的网下投资者拟申购总量的1%。当(dang)拟剔除的最高(gao)申报(bao)价格部份(fen)中的最低价格与确定的发行价格相反时,对该价格上的申购不再(zai)剔除。剔除部份(fen)的配售对象不得到场网下申购。

正在剔除最高(gao)部份(fen)报(bao)价后,发行人和保荐人(主(zhu)承销商)根据剩(sheng)余网下发行询价报(bao)价情况及拟申购数(shu)量、综合评估发行人公道投资价值、可比公司二级市场估值水平(ping)、所属行业二级市场估值水平(ping)、募集资金需求及承销风险等因素,审慎公道确定发行价格、终(zhong)究发行数(shu)量、有效报(bao)价投资者及有效拟申购数(shu)量。发行人和保荐人(主(zhu)承销商)按照上述准绳确定的有效报(bao)价网下投资者家数(shu)不少于10家。

有效报(bao)价是指网下投资者申报(bao)的不低于发行人和保荐人(主(zhu)承销商)确定的发行价格,且未作为最高(gao)报(bao)价部份(fen)被剔除,同(tong)时符合发行人和保荐人(主(zhu)承销商)事前确定且公告的其他条件的报(bao)价。正在开端询价期间提交有效报(bao)价的网下投资者方可且必需到场网下申购。保荐人(主(zhu)承销商)已约请(qing)国浩状师(上海)事务(wu)所对本次发行和承销全程(cheng)进行立即见证(zheng),并将对网下投资者资质、询价、定价、配售、资金划(hua)拨(bo)、信息披(pi)露等有关情况的合规有效性发注解确意见。

8、提示投资者注意投资风险:开端询价结束后,如发行人和保荐人(主(zhu)承销商)确定的发行价格超过《发行公告》中披(pi)露的剔除最高(gao)报(bao)价后网下投资者报(bao)价的中位数(shu)和加权均匀数(shu),剔除最高(gao)报(bao)价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报(bao)价中位数(shu)和加权均匀数(shu)孰低值;或本次发行价格对应市盈率高(gao)于同(tong)行业上市公司二级市场均匀市盈率(中证(zheng)指数(shu)有限(xian)公司发布的同(tong)行业最近一(yi)个月静态均匀市盈率),发行人和保荐人(主(zhu)承销商)将正在网上申购前发布《南昌三瑞智能科技股份(fen)有限(xian)公司初次公然辟行股票并正在创业板上市投资风险特别公告》(以下简称“《投资风险特别公告》”),详细申明定价公道性,提示投资者注意投资风险。

9、限(xian)售期支(zhi)配:本次发行的股票中,网上发行的股票无(wu)流通限(xian)制及限(xian)售期支(zhi)配,自(zi)本次公然辟行的股票正在厚交所上市之日起即可流通。

网下发行部份(fen)采纳比例(li)限(xian)售方式,网下投资者应当(dang)承诺其获配股票数(shu)量的10%(向上取整较量争论)限(xian)售限(xian)期为自(zi)觉(jue)行人初次公然辟行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中,90%的股份(fen)无(wu)限(xian)售期,自(zi)本次发行股票正在厚交所上市生意业务(wu)之日起即可流通;10%的股份(fen)限(xian)售期为6个月,限(xian)售期自(zi)本次发行股票正在厚交所上市生意业务(wu)之日起开始较量争论。

网下投资者到场开端询价报(bao)价及网下申购时,无(wu)需为其经管的配售对象填写限(xian)售期支(zhi)配,一(yi)旦(dan)报(bao)价即视为接受本公告所披(pi)露的网下限(xian)售期支(zhi)配。

战略配售股份(fen)限(xian)售期支(zhi)配详见《开端询价及推介公告》中的“二、战略配售”。

10、市值请(qing)求:

网下投资者:以开端询价开始日前两(liang)个生意业务(wu)日(2026年3月20日,T-5日)为基准日,科创和创业等主(zhu)题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金,正在该基准日前20个生意业务(wu)日(含基准日)所持有深圳(chou)市场非限(xian)售A股股份(fen)和非限(xian)售存托凭证(zheng)总市值的日均市值应为1,000万元(含)以上。其他到场本次发行的开端询价网下投资者及其经管的配售对象正在该基准日前20个生意业务(wu)日(含基准日)所持有深圳(chou)市场非限(xian)售A股股份(fen)和非限(xian)售存托凭证(zheng)总市值的日均市值应为6,000万元(含)以上。配售对象证(zheng)券账户开户时候不敷20个生意业务(wu)日的,按20个生意业务(wu)日较量争论日均持有市值。详细市值较量争论规则按照《深圳(chou)市场初次公然辟行股票网下发行实施细则(2025年修订)》(深证(zheng)上[2025]224号)实行。

网上投资者:持有厚交所股票账户卡并开通创业板生意业务(wu)权限(xian)且满意《深圳(chou)证(zheng)券生意业务(wu)所创业板投资者得当(dang)性经管实施办法(2020年修订)》的境内自(zi)然人、法人及别的机构(执法、法例(li)禁止(zhi)购买者除外)可到场网上申购。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度,正在2026年3月25日(T-2日)前20个生意业务(wu)日(含T-2日)的日均持有市值10,000元以上(含10,000元)厚交所非限(xian)售A股股份(fen)和非限(xian)售存托凭证(zheng)市值的投资者才能正在2026年3月27日(T日)到场本次发行的网上申购。投资者相干证(zheng)券账户开户时候不敷20个生意业务(wu)日的,按20个生意业务(wu)日较量争论日均持有市值。每5,000元市值可申购500股,不敷5,000元的部份(fen)不计入(ru)申购额度。每个申购单位为500股,申购数(shu)量应当(dang)为500股或其整数(shu)倍,但申购下限(xian)不得超过本次网上初始发行股数(shu)的千分之一(yi),即6,000股。投资者持有的市值按其2026年3月25日(T-2日)前20个生意业务(wu)日(含T-2日)的日均持有市值较量争论,并可同(tong)时用于2026年3月27日(T日)申购多(duo)只新股。投资者持有的市值应符合《网上发行实施细则》的相干划(hua)定。

11、网上网下申购无(wu)需缴付申购资金:本次网下发行申购日与网上申购日同(tong)为2026年3月27日(T日),个中,网下申购时候为9:30-15:00,网上申购时候为9:15-11:30,13:00-15:00。投资者正在2026年3月27日(T日)进行网上和网下申购时无(wu)需缴付申购资金。

12、自(zi)主(zhu)表达申购志愿:网上投资者应当(dang)自(zi)主(zhu)表达申购意向,不得概括委托证(zheng)券公司代其进行新股申购。

13、本次发行回(hui)拨(bo)机制:发行人和保荐人(主(zhu)承销商)正在网上网下申购结束后,将根据网上申购情况于2026年3月27日(T日)决意是否启动回(hui)拨(bo)机制,对网下、网上发行的规模进行调节。回(hui)拨(bo)机制的详细支(zhi)配请(qing)拜见《开端询价及推介公告》中的“六、本次发行回(hui)拨(bo)机制”。

14、获配投资者缴款与弃购股份(fen)处理:网下投资者应根据《南昌三瑞智能科技股份(fen)有限(xian)公司初次公然辟行股票并正在创业板上市网下发行开端配售效果(guo)公告》(以下简称“《网下发行开端配售效果(guo)公告》”),于2026年3月31日(T+2日)16:00前,按终(zhong)究确定的发行价格与开端配售数(shu)量,实时足额缴纳新股认购资金。认购资金应当(dang)于T+2日16:00前到账。网下投资者犹如日获配多(duo)只新股,请(qing)务(wu)必按每只新股分别缴款,并按照规范填写备(bei)注。同(tong)日获配多(duo)只新股的情况,如只汇(hui)一(yi)笔(bi)总计金额,归并缴款将会造成入(ru)账失败,由此发生的后果(guo)由投资者自(zi)行负(fu)担。

网上投资者申购新股中签后,应根据《南昌三瑞智能科技股份(fen)有限(xian)公司初次公然辟行股票并正在创业板上市网上摇号中签效果(guo)公告》履行资金交收义务(wu),确保其资金账户正在2026年3月31日(T+2日)日终(zhong)有足额的新股认购资金,不敷部份(fen)视为放弃认购,由此发生的后果(guo)及相干执法责任由投资者自(zi)行负(fu)担。投资者款子划(hua)付需遵守投资者所正在证(zheng)券公司的相干划(hua)定。

网下和网上投资者放弃认购的股份(fen)由保荐人(主(zhu)承销商)包销。

15、中止(zhi)发行情况:扣(kou)除终(zhong)究战略配售数(shu)量后,当(dang)出现网下和网上投资者缴款认购的股份(fen)数(shu)量算计不敷本次公然辟行数(shu)量的70%时,发行人和保荐人(主(zhu)承销商)将中止(zhi)本次新股发行,并就中止(zhi)发行的原因和后续支(zhi)配进行信息披(pi)露。详细中止(zhi)条目请(qing)见《开端询价及推介公告》中的“十、中止(zhi)发行情况”。

16、违约责任:提供有效报(bao)价网下投资者未到场网下申购或者未足额申购或者得到开端配售的网下投资者未按照终(zhong)究确定的发行价格与获配数(shu)量实时足额缴纳认购资金的,将被视为违约并应负(fu)担违约责任,保荐人(主(zhu)承销商)将违约情况报(bao)我(wo)国证(zheng)券业协会立案。网下投资者或其经管的配售对象正在证(zheng)券生意业务(wu)所各市场板块相干项目的违规次数(shu)归并较量争论。配售对象被列入(ru)限(xian)制名单期间,该配售对象不得到场证(zheng)券生意业务(wu)所各市场板块相干项目的网下询价和配售业务(wu)。网下投资者被列入(ru)限(xian)制名单期间,其所经管的配售对象均不得到场证(zheng)券生意业务(wu)所各市场板块相干项目的网下询价和配售业务(wu)。

网上投资者一(yi)连(lian)12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,自(zi)结算到场人最近一(yi)次申报(bao)其放弃认购的第二天(tian)起6个月(按180个自(zi)然日较量争论,含第二天(tian))内不得到场新股、存托凭证(zheng)、可转换公司债券、可互换公司债券网上申购。放弃认购的次数(shu)按照投资者现实放弃认购新股、存托凭证(zheng)、可转换公司债券与可互换公司债券的次数(shu)归并较量争论。

17、本次股票发行后拟正在创业板上市,该市场具有较高(gao)的投资风险。创业板公司具有研(yan)发投入(ru)大、经营风险高(gao)、功绩不稳定、退市风险高(gao)等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分相识(shi)创业板市场的投资风险及本公司《招股意向书》中披(pi)露的风险因素,审慎作出投资决意。

投资者需充分相识(shi)有关新股发行的相干执法法例(li),认真阅读本公告的各项内容(rong),知悉本次发行的定价准绳和配售准绳,正在提交报(bao)价前应确保不属于禁止(zhi)到场网下询价的情形,并确保其申购数(shu)量和未来(lai)持股情况符合相干执法法例(li)及主(zhu)管部分的划(hua)定。投资者一(yi)旦(dan)提交报(bao)价,保荐人(主(zhu)承销商)视为该投资者承诺:投资者到场本次报(bao)价符正当(dang)律法例(li)和本公告的划(hua)定,由此发生的一(yi)切违法违规举动及相应后果(guo)由投资者自(zi)行负(fu)担。

18、发行人和保荐人(主(zhu)承销商)承诺,截至本公告发布日,不存正在影响启动发行的重大事项。

本次发行股票表面

发行人:南昌三瑞智能科技股份(fen)有限(xian)公司

保荐人(主(zhu)承销商):国泰海通证(zheng)券股份(fen)有限(xian)公司

2026年3月19日